IV Ежегодная конференция

КОМПЛАЕНС В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ
Поиск решений и опыт работы в условиях новых вызовов

28 ноября | Москва, Мариотт Тверская

Нарастающее ужесточение регулирования финансового сектора в России, жесткие меры отечественного мегарегулятора по оздоровлению и укреплению банковского и страхового рынков, соблюдение требований международных санкций и санкций иностранных государств, выполнение иностранного налогового законодательства и многое другое выводит комплаенс в ряд важнейших функций, определяющих стратегическое развитие финансовых организаций.

Ошибки несоблюдения нормативно-правовых требований могут стоить репутационного риска, прямых финансовых потерь, а также замечаний со стороны местных и международных регулирующих органов, материнских компаний и инвесторов. На сегодняшний день на отечественном рынке уже сложилось четкое понимание того, что комплаенс - это неотъемлемый элемент системы корпоративного управления, и, что польза от его внедрения несоизмеримо больше рисков, связанных с его отсутствием.

Предстоящее мероприятие станет прекрасной площадкой для обмена мнениями и общения экспертов рынка, удобной платформой задать вопросы и получить необходимые для вас ответы от практикующих специалистов. Участники конференции смогут узнать о сложностях соблюдения требования FATCA, выслушать позицию отечественного регулятора, узнать о последних направлениях развития комплаенс-практик в России, получить рекомендации консультантов и обсудить с коллегами наиболее наболевшие вопросы в области комплаенса.

В рамках программы конференции будут рассмотрены такие вопросы, как:

• Реализация мер в рамках подготовки к применению закона FATCA
• Инициативы Банка России по ужесточению борьбы с инсайдом
• Введение института "мотивированного суждения"
• Идентификация повышенных рисков политически значимых лиц (ПЗЛ)
• Применение законодательства в сфере ПОД/ФТ
• Проведение идентификации клиентов и внедрение процедур KYC
• Организация оценки рисков страховой компании в части комплаенс
• Автоматизация комплаенс процедур и решение сопутствующих сложностей

И многое другое...

Участники конференции получат возможность детально ознакомиться с практическими аспектами управления комплаенс рисками на примере ведущих российских компаний финансового сектора, узнают об эффективных способах адаптации комплаенс-процедур, а также обсудят последние законодательные изменения, рассмотрят лучшие практики, соответствующие международным стандартам и требованиям.

Неизменность принципа «актуальность и своевременность» в построении программы конференции, глубокий анализ, тщательный подбор тем и острота поднимаемых к обсуждению вопросов, наиболее волнующих комплаенс сообщество, сильный состав докладчиков и приоритеты практических бизнес-кейсов делает посещение данного мероприятия обязательным в Вашем деловом календаре.

Приглашаем вас и ваших коллег принять участие в обсуждении ключевых вопросов конференции!